《合規(guī)管理體系 指南》GB/T 35770：2017 于2017年12月29日發(fā)布，2018年7月1日正式效;2018年11月2日國(guó)資委下發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，明確指出“中央企業(yè)應(yīng)該加快建立健全合規(guī)管理體系”。

合規(guī)管理體系，對(duì)一個(gè)企業(yè)的健康程度與發(fā)展周期有著至關(guān)重要的作用。建立有效的合規(guī)管理體系，雖然不能杜絕違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，但是正因?yàn)橛辛诉`規(guī)事項(xiàng)的應(yīng)對(duì)措施，才能使企業(yè)在面對(duì)違規(guī)事項(xiàng)時(shí)更游刃有余。通過(guò)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)的處理，又能夠向其他員工發(fā)出警示，從而降低違規(guī)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。甚至在很多國(guó)家和地區(qū)，如果企業(yè)已經(jīng)建立并實(shí)施了有效合規(guī)管理體系來(lái)作為減輕或豁免責(zé)任的抗辯，而這種抗辯，是有可能被司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)所接受的。

合規(guī)管理體系的重要性

1、 提合規(guī)管理水平、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2、 通過(guò)按照ISO19600：2014標(biāo)準(zhǔn)要求建立合規(guī)管理體系并通過(guò)第三方的評(píng)估可以達(dá)到盡職免責(zé)目的。

3、 通過(guò)建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系，可以有效提高公司應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查或調(diào)查的能力

4、 在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分。

5、在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效）。

合規(guī)管理體系的運(yùn)作

1、 人員：企業(yè)應(yīng)安排具體合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn)：

2、 技術(shù)：先進(jìn)的技術(shù)工具有利于促進(jìn)合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)：完善的技術(shù)平臺(tái)能有效融合各類風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測(cè)道德合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)事后快速響應(yīng)：

3、 制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為向?qū)В⑼ㄟ^(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

合規(guī)管理體系九要素

1、 治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計(jì)、運(yùn)行維護(hù)與監(jiān)督，并通過(guò)組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的獨(dú)立性和權(quán)威性：

2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與盡職調(diào)查：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點(diǎn)：

3、 標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合夫管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

4、 培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級(jí)人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報(bào)告：?jiǎn)T工報(bào)告制度就為員工提出合規(guī)問(wèn)題、報(bào)告潛在合規(guī)事項(xiàng)提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級(jí)、管理職責(zé)和調(diào)查程序：

7、 測(cè)試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測(cè)試合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵王顧客服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)暴露初期采取相應(yīng)行動(dòng)：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域全流程風(fēng)險(xiǎn)篩查：

9、 持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評(píng)估合規(guī)管理體系的有效性，并將測(cè)試監(jiān)控的成果納入改進(jìn)工作

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