IT治理和信息安全

　　近年來企業(yè)高層對內(nèi)部治理需求越來越實際而具體。隨著信息技術普遍滲透到企業(yè)組織中的各個方面，企業(yè)越來越依賴IT系統(tǒng)來處理和儲存各種信息，以保證業(yè)務正常運營，由此IT系統(tǒng)在企業(yè)治理中的作z用越來越明晰，IT治理也逐漸被大多數(shù)企業(yè)認可，成為董事會和企業(yè)內(nèi)部共同關注的領域。IT治理的基礎部分是信息安全保護——包括確保信息的可用性、機密性和完整性——這是其他IT治理環(huán)節(jié)實施的前提。與此同時，和信息安全相關的國際標準已經(jīng)出臺，成為標準IT治理框架中的一大基石。

　　信息安全和法律法規(guī)

　　業(yè)內(nèi)人士對ISO37301ISO27001認證趨之若鶩，這其中有兩個關鍵性的驅(qū)動因素：一是日益嚴峻的信息安全威脅，二是不斷增長的信息保護相關法規(guī)的需求。

　　本質(zhì)上說，信息安全威脅是全球化的。一般來說，它將毫無差別地輻射到每一個擁有、使用電子信息的機構和個人。這種威脅在因特網(wǎng)的環(huán)境中自動生成并釋放。更嚴重的問題是，其他各種形式的危險也在整日威脅數(shù)據(jù)安全，包括從外部攻擊行為到內(nèi)部破壞、偷盜等一系列危險。

　　過去的十年內(nèi)，圍繞信息和數(shù)據(jù)安全問題建立起來的法律法規(guī)體系從無到有、不斷壯大，其中包括專門針對個人數(shù)據(jù)保護問題的，也有針對企業(yè)財政、運營和風險管理體系建立的法規(guī)保障問題的。一套正式規(guī)范的信息安全管理體系應當可以提供最佳實踐部署指導。目前，建立這樣的管理體系逐漸成為諸多合規(guī)項目的必要條件，與此同時，針對該管理體系的認證逐漸成為各種組織(包括政府部門)的熱門需求，這份認證可以為他們帶來重要的潛在商業(yè)合同。

　　信息安全和技術

　　絕大多數(shù)人認為信息安全是一個純粹的有關技術的話題，只有那些技術人員，尤其是計算機安全技術人員，才能夠處理任何保障數(shù)據(jù)和計算機安全的相關事宜。這固然有一定道理。不過，實際上，恰恰是計算機用戶本身需要考慮這樣的問題：避免哪些威脅?在信息安全和信息通暢中如何平衡取舍?的確如此，一旦用戶給出答案，計算機安全專家就可以設計并執(zhí)行一個技術方案以達成用戶需求。

　　在組織內(nèi)部，管理層應當負責決策，而不是IT部門。一個規(guī)范的信息安全管理體系必須明確指出，組織機構董事會和管理層應當負責相關信息安全管理體系的決策，同時，這個體系也應當能夠反映這種決策，并且在運行過程中能夠提供證據(jù)證明其有效性。

　　所以機構組織內(nèi)部的信息安全管理體系的建立項目不必由一個技術專家來領導。事實上，技術專家在很多情況下起到相反的作用，可能會阻礙項目進程。因此，這個項目應該由質(zhì)量管理經(jīng)理、總經(jīng)理或者其他負責機構內(nèi)部重大職能的執(zhí)行主管負責主持。

　　信息安全標準

　　1995年，英國標準機構(BSI)發(fā)布BS7799標準，即ISMS(信息安全管理體系)，旨在規(guī)范、引導信息安全管理體系的發(fā)展過程和實施情況。BS7799標準被外界認為是一個不偏向任何技術、任何企業(yè)和產(chǎn)品供應商的價值中立的管理體系。只要實施得當，BS7799標準將幫助企業(yè)檢查并確認其信息安全管理手段和實施方案的有效性。

　　從企業(yè)外部來看，BS7799關注信息的可用性、機密性和完整性，至今這仍然是這項標準致力達到的目標。BS7799集中關注企業(yè)組織層面上的風險規(guī)避(一定程度上主要是商業(yè)和金融風險)，而不包括避免每一個潛在風險的保護措施——盡管它們至關重要。

　　BS7799最初僅有一份文檔，且具有明顯的實踐指南性質(zhì)。也就是說，它為組織提供信息安全指引，但沒有形成規(guī)范，不能為外部第三方審計和認證等提供依據(jù)。隨著越來越多的企業(yè)開始認識到來自信息安全的威脅波及范圍越來越廣，影響程度越來越大，并且關于數(shù)據(jù)和隱私權保護的法律法規(guī)不斷出臺，信息安全標準認證的需求開始不斷增加。

　　這種需求的增加最終促成了該項標準第二部分的出臺，即標準規(guī)范。實踐指南和標準規(guī)范之間的關系是這樣的：標準規(guī)范是認證方案的基礎，同時標準規(guī)范要求實踐者遵從實踐指南的指引。

　　許多國家也已發(fā)布了自己的相關標準，比如AS/NZS7799。這些標準的國際化版本可以在世界任何國家得到認可，這促使了本土化標準的消退(除了基于兩個標準號碼基礎上的本土化標準以外)。

　　認證與遵從

　　一個組織可以僅遵從ISO17799來建立和發(fā)展ISMS(信息安全管理體系)，因為實踐指南中的內(nèi)容是普遍適用的。然而，由于ISO17799并非基于認證框架，它不具備關于通過認證所必需的信息安全管理體系的要求。而ISO/EC27001則包含這些具體詳盡的管理體系認證要求。在技術層面來講，這就表明一個正在獨立運用ISO17799的機構組織，完全符合實踐指南的要求，但是這并不足以讓外界認可其已經(jīng)達到認證框架所制定的認證要求。不同的是，一個正在同時運用ISO27001和ISO17799標準的機構組織，可以建立一個完全符合認證具體要求的ISMS，同時這個ISMS體系也符合實踐指南的要求，于是，這一組織就可以獲得外界的認同，即獲得認證。

　　ISO37301iso27001認證要求與其他管理標準

　　ISO37301ISO27001標準是為了與其他管理標準，比如ISO37301ISO9000和ISO37301ISO14001等相互兼容而設計的，這一標準中的編號系統(tǒng)和文件管理需求的設計初衷，就是為了提供良好的兼容性，使得組織可以建立起這樣一套管理體系：能夠在最大程度上融入這個組織正在使用的其他任何管理體系。一般來說，組織通常會使用為其ISO9000認證或者其他管理體系認證提供認證服務的機構，來提供ISO37301ISO27001認證服務。正是因為這個緣故，在ISMS體系建立的過程中，質(zhì)量管理的經(jīng)驗舉足輕重。

　　但是有一點需要注意，一個組織如果沒有事先擁有并使用任何形式的管理體系，并不意味著該組織不能進行ISO37301ISO27001認證。這種情況下，該組織就應當從經(jīng)濟利益考慮，選擇一個合適的管理體系的認證機構來提供認證服務。認證機構必須得到一個國家鑒定機構的委托授權，才能為認證組織提供認證服務，并發(fā)放認證證書。大多數(shù)國家都有自己的國家鑒定機構(比如：英國UKAS)，任何獲得該機構授權進行ISMS認證的機構均記錄在案。

　　風險評估和風險應對計劃

　　任何一個ISMS體系的建立和開發(fā)都應當滿足組織獨特的需求。每個組織不僅都有自己獨特的業(yè)務模式、運營目標、形象特點和內(nèi)部文化，他們對待風險的態(tài)度傾向也大相徑庭。換句話說，同一個東西，一個機構組織認為是必須提防的威脅，在另一個組織看來可能是一個必須抓住的機遇。同樣地，各個機構組織對于既有風險防護的投入也參差不齊。基于以上或者其他原因，每個運行ISMS的組織，其內(nèi)部成員必須對風險評估有一個共識，這個風險評估的方法論、結果發(fā)現(xiàn)和推薦解決方式都必須得到董事會的首肯。

　　著手準備ISMS項目和PDCA流程

　　ISMS項目很復雜，可能持續(xù)若干個月甚至若干年，涉及整個機構組織以及從管理層到收發(fā)部門的每個成員。ISO37301ISO27001認證誕生時間短，成功的案例比較少。從務實的角度考慮，這表明在項目計劃過程中，必須盡早對這些僅有的指導性的書籍和案例進行分析和研究。

　　ISO37301ISO27001標準指導一個企業(yè)如何著手開展ISMS項目，并且關注整個項目進程中的若干重要元素。

　　1950年W. Edwards Deming提出PDCA流程，即計劃(Plan)-執(zhí)行(Do)-檢查(Check)-提升(Act)過程，意在說明業(yè)務流程應當是不斷改進的，該方法使得職能部門經(jīng)理可以識別出那些需要修正的環(huán)節(jié)并進行修正。這個流程以及流程的改進，都必須遵循這樣一個過程：先計劃，再執(zhí)行，而后對其運行結果進行評估，緊接著按照計劃的具體要求對該評估進行復查，而后尋找到任何與計劃不符的結果偏差(即潛在改進的可能性)，最后向管理層提出如何運行的最終報告。