江蘇省市場監管局關于2022年自愿性認證“雙隨機、一公開”檢查結果的通報

蘇市監認證〔2022〕330號

各設區市市場監管局，各相關認證機構：

為進一步規范認證市場秩序，提升自愿性認證活動合規性和有效性，根據《市場監管總局辦公廳關于開展2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（國市監認證函〔2022〕471號）要求，省局于2022年5月至10月組織開展了自愿性認證獲證組織監督檢查。現將有關情況通報如下：

一、總體情況

本次自愿性認證檢查對象由總局統一抽取，包括150家獲證組織，涉及18家認證機構和150張認證證書。現場檢查重點關注認證人員應到現場而未到現場、偽造認證檔案、未對關鍵過程和企業生產經營場所進行審核、未按照認證規則要求開展監督審核、減少審核人日數、遠程審核不規范等行為。

因部分獲證組織停產停業或搬遷，實際現場檢查144家，全省累計出動檢查人員352人次，發現問題234個，涉及獲證組織96家，占比64%；涉及認證機構17家，其中因涉嫌減少遺漏認證程序需進一步調查處理的機構6家，占比33.3%；存在一般問題的機構11家，占比61.1%；檢查未發現問題的機構1家，占比5.6%。

二、檢查發現的主要問題

認證機構存在的主要問題：

一是認證合同不規范。合同中規定的管理體系覆蓋人數與企業實際人數不一致；未明確管理體系具體覆蓋人數；合同未簽字或蓋章。

二是審核計劃不規范。審核計劃上認證審核人員信息不全（注冊號、專業代碼）；上報的審核計劃與實際現場審核時間、審核人員不一致。

三是現場審核不充分。未有效覆蓋企業關鍵生產場地或經營活動；未能識別企業管理文件與實際運行不符的情況；未覆蓋企業危險廢物處置情況；未對不符合項糾正整改措施進行有效驗收。

四是遠程審核不規范。未能提供有效的遠程審核相關佐證材料（審核計劃、審核報告、審核過程音視頻資料等）。

五是證后監督力度不夠。部分企業已處于停產或關停狀態，但其認證證書狀態仍然有效；部分認證機構監督審核時間間隔超過認證規則規定的時間（12個月）。

六是認證證書信息不準確。認證證書上認證覆蓋范圍描述與企業營業執照或實際情況不一致；認證證書上企業注冊地址與實際地址不一致。

獲證組織存在的主要問題：

一是個別企業實際經營地址與注冊地址不一致，未聯系認證機構做好認證證書信息變更。

二是管理體系成文信息不完善。相關法律法規清單更新不及時（環境管理體系涉及的大氣污染法、環境保護法等）；管理手冊內容與企業實際情況不符；缺少審批人簽字、關鍵過程工藝流程圖。

三是管理體系運行不到位。未能提供生產記錄、員工培訓等臺賬資料。

四是內審、管理評審不到位。內審檢查表中缺少審核記錄；管理評審缺少不符合項整改情況、供應商評價等內容。

五是其他問題。壓力表、卡尺、磅秤等計量器具未按期檢定校準；對計量器具、特種設備未建立相關臺賬。

三、后續處理措施

經檢查發現，上海慧博認證有限公司涉嫌未核實企業環評情況，中宸聯合（北京）認證有限公司涉嫌現場審核未覆蓋企業外包過程，江蘇微標標準認證有限公司涉嫌現場審核未覆蓋企業主要經營項目，上海格迪認證有限公司和天佑唯薩爾認證（上海）有限公司涉嫌未按規則要求開展監督審核，上海韋爾奇認證有限公司涉嫌所發認證證書信息與獲證組織注冊和運營地址不一致。依據《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等法規規章，獲證組織所在地市場監管部門正對上述違法違規問題線索進一步調查處理。

對在認證活動中存在不規范行為的南京中環認證有限公司、中慈國際認證有限公司、國恒認證檢測（廣東）有限公司、中鑫國際認證（江蘇）有限公司、中標興業（北京）認證有限公司、上海麟信認證服務有限公司、中節認證有限公司、國家廣播電視總局廣播電視規劃院、世財認證（天津）有限公司、歐星檢驗認證（上海）有限公司、佩里約翰遜認證（上海）有限公司等11家機構，由獲證組織所在地市場監管部門責令其限期整改。

需整改的認證機構，要高度重視并制定整改計劃，扎實開展問題整改；對獲證組織存在的問題，相關機構要督促其配合整改，如不及時整改或整改不到位的，應按照《認證機構管理辦法》相關規定暫停其使用直至撤銷認證證書。各相關認證機構要將整改情況報送獲證組織所在地市場監管部門。省局將跟進了解相關案件辦理和問題整改情況，確保問題整改到位、有效閉環。

江蘇省市場監督管理局

2022年11月22日