《合規管理體系 指南》GB/T 35770：2017 于2017年12月29日發布，2018年7月1日正式效;2018年11月2日國資委下發了《中央企業合規管理指引（試行）》，明確指出“中央企業應該加快建立健全ISO45001合規管理體系”。

ISO45001合規管理體系，對一個企業的健康程度與發展周期有著至關重要的作用。建立有效的合規管理體系，雖然不能杜絕違規事項的發生，但是正因為有了違規事項的應對措施，才能使企業在面對違規事項時更游刃有余。通過對違規事項的處理，又能夠向其他員工發出警示，從而降低違規發生風險。甚至在很多國家和地區，如果企業已經建立并實施了有效合規管理體系來作為減輕或豁免責任的抗辯，而這種抗辯，是有可能被司法機關或行政機關所接受的。

ISO45001合規管理體系的重要性

1、 提合規管理水平、防范合規風險

2、 通過按照ISO45001ISO19600：2014標準要求建立合規管理體系并通過第三方的評估可以達到盡職免責目的。

3、 通過建立和運行合規管理體系，可以有效提高公司應對執法檢查或調查的能力

4、 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分。

5、在被政府調查時提供企業已經采取合理措施防止違規行為的證據（在針對外國政府調查時更為有效）。

ISO45001合規管理體系的運作

1、 人員：企業應安排具體合規經驗的人員設計、運營和維護合規管理體系，并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險：

2、 技術：先進的技術工具有利于促進合規管理體系的設計、運營：完善的技術平臺能有效融合各類風險，關幫助企業預防、監測道德合規風險，實現事后快速響應：

3、 制度：企業應制定適當的制度保證合規管理體系以合規風險為向導，并通過優化業務流程提高合規管理效率，降低管理成本。

ISO45001合規管理體系九要素

1、 治理與領導力：合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行維護與監督，并通過組織結構的合理設置確保合規體系的獨立性和權威性：

2、 風險評估與盡職調查：風險評估是合規管理的基礎，有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點：

3、 標準、政策與程序：合夫管理標準、政策、流程應清晰可執行，能有效控制企業的關鍵合規風險：

4、 培訓與溝通：為增強員工合規意識，提高員工履行合規義務的能力，企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道，提高合規管理的效果：

6、 案件管理與調查：企業應明確各類合規案伯的分類、優先級、管理職責和調查程序：

7、 測試與監控：企業應定期測試合規管理體系的設計有效性和控制執行有效性，并持續監控關鍵王顧客服務風險，在風險暴露初期采取相應行動：

8、 第三方合規：企業的合規管理應延伸至第三方合作伙伴的合規管理，實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查：

9、 持續改進：為保證合規風險閉環管理，企業應明確合規管理改進政策，定期評估合規管理體系的有效性，并將測試監控的成果納入改進工作

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