《合規(guī)管理體系 指南》GB/T 35770：2017 于2017年12月29日發(fā)布，2018年7月1日正式效;2018年11月2日國資委下發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，明確指出“中央企業(yè)應該加快建立健全ISO37301合規(guī)管理體系”。

ISO37301合規(guī)管理體系，對一個企業(yè)的健康程度與發(fā)展周期有著至關重要的作用。建立有效的合規(guī)管理體系，雖然不能杜絕違規(guī)事項的發(fā)生，但是正因為有了違規(guī)事項的應對措施，才能使企業(yè)在面對違規(guī)事項時更游刃有余。通過對違規(guī)事項的處理，又能夠向其他員工發(fā)出警示，從而降低違規(guī)發(fā)生風險。甚至在很多國家和地區(qū)，如果企業(yè)已經(jīng)建立并實施了有效合規(guī)管理體系來作為減輕或豁免責任的抗辯，而這種抗辯，是有可能被司法機關或行政機關所接受的。

ISO37301合規(guī)管理體系的重要性

1、 提合規(guī)管理水平、防范合規(guī)風險

2、 通過按照ISO37301ISO19600：2014標準要求建立合規(guī)管理體系并通過第三方的評估可以達到盡職免責目的。

3、 通過建立和運行合規(guī)管理體系，可以有效提高公司應對執(zhí)法檢查或調(diào)查的能力

4、 在一些國際和國內(nèi)招標采購中可能獲得加分。

5、在被政府調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國政府調(diào)查時更為有效）。

ISO37301合規(guī)管理體系的運作

1、 人員：企業(yè)應安排具體合規(guī)經(jīng)驗的人員設計、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風險：

2、 技術：先進的技術工具有利于促進合規(guī)管理體系的設計、運營：完善的技術平臺能有效融合各類風險，關幫助企業(yè)預防、監(jiān)測道德合規(guī)風險，實現(xiàn)事后快速響應：

3、 制度：企業(yè)應制定適當?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風險為向?qū)В⑼ㄟ^優(yōu)化業(yè)務流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

ISO37301合規(guī)管理體系九要素

1、 治理與領導力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設計、運行維護與監(jiān)督，并通過組織結構的合理設置確保合規(guī)體系的獨立性和權威性：

2、 風險評估與盡職調(diào)查：風險評估是合規(guī)管理的基礎，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點：

3、 標準、政策與程序：合夫管理標準、政策、流程應清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關鍵合規(guī)風險：

4、 培訓與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務的能力，企業(yè)應制定系統(tǒng)的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調(diào)查：企業(yè)應明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級、管理職責和調(diào)查程序：

7、 測試與監(jiān)控：企業(yè)應定期測試合規(guī)管理體系的設計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關鍵王顧客服務風險，在風險暴露初期采取相應行動：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查：

9、 持續(xù)改進：為保證合規(guī)風險閉環(huán)管理，企業(yè)應明確合規(guī)管理改進政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進工作

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